時間：2022-07-13 00:15:56
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關鍵詞：操作風險 內部控制 風險防控
隨著商業銀行改革的進一步深入，系統高頻率的更新，業務的紛繁復雜，都使得銀行網點內部會計結算風險的內部控制管理工作面臨了巨大的壓力。而在網點的會計核算風險控制工作中，網點會計監管人員成為了一個關鍵點，要保證網點乃至商業銀行整體會計結算業務安全運行，各項業務健康可持續發展，發揮好網點會計監管人員對會計業務的事中控制，有效地抑制操作風險的發生，已成為一個亟待解決的重要問題。
一、網點會計監管人員在風險控制工作中存在的問題
在商業銀行經營網點監管人員管理中，存在的問題主要表現在以下幾方面：
1、人力資源配置不能適應操作風險管理的需要
目前我國商業銀行人力資源的配備與管理及業務發展之間還存在一定的差距。如有些銀行柜面操作人員也承擔了很大比例的外部營銷任務，不能集中精力做好本職位工作；對客戶經理的管理有禁止性規定，但無剛性制約等。
2、長期重指標輕管理導致網點會計監管人員在政治思想自律方面有所欠缺
“人”是風險的控制者，也是風險的制造者。在我國商業銀行中，由于體制和文化的差異，由人員導致的操作風險在當前階段尤為突出，應引起高度重視。因此對網點會計業務監管人員的培養必須上升到政治高度，使監管工作有目標、有方向，尤其是股改上市后，要努力把他們培訓成為懂政工、曉金融、會管理的復合型人才，把風險控制工作提高到一個嶄新的高度上來。
3、對員工培訓、評詁、選拔等機制落后也導致風險發生
從目前的情況來看，存在大量簡單的操作型人員，后續教育培訓不足，很難勝任規模擴大化、金融產品多樣化和復雜化的新的業務形勢。另外，在各類人員的選拔任用方面還未建立一套科學合理的準入機制。如有些銀行實行扁平化改革，將原來的許多分理處升格為支行，一部分員工直接被任命為客戶經理，往往未經過嚴格的培訓，甚至無信貸上崗證，這些顯然都會加大風險系數。
二、發揮網點會計監管人員作用，全面提升銀行操作風險管理工作水平
1、明確網點會計監管人員在內部風險控制中的責任，實行崗位之間有效制約，構建牢固的內控防線
強化網點負責人行政管理職能。網點負責人全面負責網點員工行為動態、勞動組合、重要風險環節、業務核算質量、重要業務準入、退出、業務應急處理等方面的管理。在對網點負責人的任用上不僅要看勤、績，還要重視“德”。同時網點負責人還必須執行營業現場檢查、實時案防分析、重大事項報告、落實整改、處罰管理、學習培訓等工作制度，重點對網點內控管理負總責，對網點重點部位、關鍵環節的日常管理進行監督檢查。對在業務處理過程中按照事權劃分要求進行審批的業務，除總會計負責審批的業務外，統一由網點負責人審批。
發揮好營業經理對會計業務的事中、實時監控職責。配備營業經理是完善銀行內控體系，加強事前、事中控制，有效防范經營風險的重要舉措。營業經理處于業務的第一線，賦有營業網點內部管理、業務審查，授權和檢查監督等重要職責，對防范操作風險起到非常重要的作用，其作用在案件防范工作中尤為重要。因此營業經理要以業務操作管理為重點，負責派駐網點的事中控制、業務授權、監督檢查、落實整改和業務培訓等工作，尤其對授權業務要進行依法合規性審查，不能僅限于有權人簽批等形式上的審查，切實加強事中控制。
會計檢查員要負責檢查轄屬機構各項會計制度、辦法、規定、實施細則、操作規程的貫徹和執行情況，檢查總會計、營業經理履行職責情況，嚴格業務核算手續，加強操作風險管理。更加有效地實施視頻實時監控，對未實現視頻集中監控的網點，由檢查員按規定頻次在進行現場巡回檢查時一并完成。在檢查方式的選擇上非現場檢查要以視頻檢查為主，根據重要業務、重要風險環節、重要崗位、重要人員的工作日期、業務處理時段等資料，通過調閱歷史監控錄像資料，進行有目標、有重點的檢查。現場檢查主要通過突擊檢查、現場詢問、聯機查詢信息、調閱登記簿和會計檔案等方法進行檢查。根據重點監控原則，強化管理、堵塞漏洞、嚴密手續、維護資金安全。
2、加強對會計監管人員履職情況的執法監察活動
通過交叉互查、定期不定期的專項檢查、全面檢查等多種方式對以上崗位人員履職情況進行檢查監督。檢查中要突出重要部位和關鍵環節，如權限卡、反交易、虛存實取、銀企對賬、基層機構負責人交流、上門服務等的防范治理，把監管人員所在網點的問題與對監管人員的考核掛鉤，建立激勵機制，提前監管水平。同時還要組織網點負責人、委派制總會計和營業經理的定期輪崗制度和交流工作，輪崗、交流時要根據相關制度規定做好重點審計。
3、以網點為單位深入開展內控文化建設活動
提高內部風險控制水平，一方面要靠法律和制度，另一方面也要靠加強銀行企業文化建設。銀行內部控制管理，要求員工具有一定行為規范和道德水準。通過加強銀行企業文化建設，特別是職業道德建設，使企業在發展過程中形成以價值為核心的文化管理模式，從而使成員形成共同的價值觀念和角色意識，實現員工自我價值和企業發展利益及目標乃至國家利益的和諧統一。同時，以銀行企業文化的創新，帶動管理制度創新、組織結構創新和金融技術創新，提升企業的競爭力。把內控切入點放到網點，營造良好的控制環境及內控文化，提高網點全員參與內控的積極性、主動性。完善內控問題查處和激勵機制，建立網點負責人內控管理情況檔案，把網點的核算質量同網點監管理人員業務掛鉤。
作者單位：秦皇島職業技術學院
參考文獻：
[1] 鄭振龍．金融前沿理論[M]．北京：中國財政經濟出版社，2004．42-43.
[2] 羅平．巴塞爾新資本協議研究文獻及評述[M]．北京：中國金融出版社，2004．12-13.
[3] 張吉光．商業銀行操作風險識別與管理[M]．北京：中國人民大學出版社，2005．19-20.
一、金庫值守異常情況處置
1.金庫報警是指金庫煙感、紅外等報警。出現此類警情，有視頻圖像彈出，LED和語音提示及中心警情報警。
2.接到金庫報警信號,中心值守人員首先應查明原因,立即查著彈出的圖像(夜晚要開啟遠程應急燈光），并對報警的金庫監控區域進行跟蹤觀察，通知金庫保衛值班人員協助查證。
3.屬誤報的,要及時消除報警信號,重新布控，并認真做好記錄。
4.屬歹徒入侵金庫的,按金庫防搶、防盜預案進行處置。
（1）中心立即向“110"和金庫所在地派出所報警，通知該金庫保衛值班人員發現警情及所處位置,同時向中心主任和本行安全保衛部門負責人、行領導報告，繼續用監控跟蹤入侵者動同。
（2）金庫保衛值班人員發現警情或接到警情通報后,立即按下"110"緊急報警按鈕,并向公安"110"、金庫所轄派出所和中心報警，同時向本行安全保負責人和行領導報告。不得隨意脫離值班崗位，擅自出擊。
5.屬火警的,接金庫防火預案進行處置。
(1)中心值守人員發現火警時，應迅速查明起火具體方位、火勢發展情況，立即通知金庫所在機構保衛值班人員發現火警及所處位置，按防火預案處置。同時向中心主任和本行安全保衛部門負責人、行領導報告。
(2) 金庫所在機構保衛值班人員發現火警或接到火警通報后，立即向“119”報警，并向中心報。同時,向本行保衛負責人、行領導報告，通知管庫員等有關人員趕赴現場按預案處置。
二、營業網點、自助銀行與自助設備異常情況處置
1.中心出現視頻圖像彈出、聲音報警、LED和語音提示等警情,值守人員首先應查明原看彈出圖像（夜間開啟遠程應急燈光），通過監控視頻對報警區域進行跟蹤觀案。
2.確認為誤報的,立即消除報警信號，進行重新布控，并認真做好記錄。
3.確認為歹徒入侵的，按防搶、防盜預案進行處置。
（1）立即向"110" 和自助銀行與自助設備所在地派出所報警，通知所屬行保衛、營業網點或專管員發現警情及所處位置,同時向中心主任和本行安全保衛部門負責人，行領導報告，繼續用監控跟蹤入侵者動向。
(2)所屬行安全保衛、營業網點負責人或專管員接到警情通報后，立即趕赴現場，向“110”轄派出所報警，同時向本行領導報告，按防搶、防盜預案組織處置。
4.確認為火警的,按防火預案進行處置
（1)立即向"119”和自助設備與自助銀行所轄派出所報警，迅速查明起火具體方位、火勢發展況,通知所屬行保衛、營業網點負責人或專管員發現火警，同時向中心主任和本行安全保衛負責人、行領導報告。
(2)所屬行安全保衛、營業網點負責人或專管員接到火警通報后，立即趕赴現場，向“119”，轄派出所報警,同時向本行領導報告,按防火預案組織處置。
三、ATM異常情況智能報警處置
1.中心出現視頻圖像彈出、LED和語音提示等報警信號，首先查明原因，通過彈出畫面對報警區域進行跟蹤觀察。
2.營業期間用電話或對講通知所屬營業網點保安進行處理，非營業期問比照 《營業網點、自動銀行與自助設備異常情況處置》規定進行處置。
四、夜間進入自助區提示
1.接到報警信號,首先查明原因，通過彈出視頻畫面對報警區園進行跟蹤觀察。
2. 確認為客戶自助辦理業務的，繼續通過彈出視頻畫面對報警區域進行跟蹤觀案。
3. 確認為入侵作案的，按照防搶、防盜、防暴預案進行處置。
(1) 值守人員及時通過對講系統,警告、制止犯罪嫌疑人停止違法行為。
(2) 若警告無效，應立即向"110”和、自助銀行與自助設備所在地派出所報警，通知所屬行保衛、營業網點負責人或專管員發現警情及所處位置,同時向中心主任和本行全保衛都門負責人、行領導報告,繼續用監控跟蹤入侵者動向。
(3) 所屬行安全保衛、營業網點負責人或專管員接到警情通報后，立即趕赴現場并向公安“110"、所轄派出所報警，同時向本行安全保衛負責人和行領導報告，按防搶、防盜,防暴預案組織處置。
五.自助區緊急求助。中心出現視頻圖像彈出、LED和語音提示等，處置原則:有求必應，絕不推諉，文明禮貌，妥善處理。
1.接到求助信號,首先判明情況,通過彈出視頻畫面對自助區進行跟蹤觀察。
2.通過對講系統與求助客戶進行溝通，引導客戶處理其遇到問題。
3.確認是業務問題,營業期間告知顧客去柜臺咨詢或撥打95588咨詢;非營業期間告知顧客撥打95588咨詢，必要時通知營業網點負責人、專管員或趕赴現場進行處理。
4.當確認為客戶被搶、被騙等突發事件時，按防搶、防暴操作流程進行處置。
六.營業網點日間發生的暴力搶劫案件和夜間非法入侵事件的處置。
1.接到報警信號,值守人員首先應查明原因,立即查看彈出圖像（夜間開啟遠程應急燈光），通過監控視頻對報警區域進行跟蹤觀察。
2,確認為誤報的，立即消除報警信號,重新進行布控，并認真做好記錄。
3.確認為暴力搶劫案件和夜間非法入侵的，按防搶、防盜預案進行處置。
(1)立即向"110"和網點所在地派出所報警，通知所屬行安全保衛，營業網點負責人或專管員發現警情及所處位置，同事向中心主任和本行安全保衛部門負責人，行領導報告，繼續用監控跟蹤入侵者動向。
(2)所屬行安全保衛、營業網點負責人或專管員接到警情通報后，立即趕赴現，向“110”所轄派出所報警,同時向本行領導報告，按防搶、防盜預案組織處置。
報警監控中心管理制度
一、報警監控中心實行教閉式管理,非工作人員禁止進入，因工作需要進入的，按規定辦理登記手續。
二、報警監控中心實行雙人7*24小時工作制度，值守期間不得脫崗、漏崗、睡崗，不得單人值守。
三、值班人員嚴禁酒后上崗，嚴禁在崗期間飲酒、吃零食、吸煙、玩手機、不得從事與值守工作無關事項。
四、值守人員工作期間應著正裝，衣裝整齊，坐姿端正，不得將腳放在操作臺，操作椅上，不得著背心、短褲、T恤衫。
五、值守人員要保守商業秘密,不得復制、錄制音視頻資料,不得泄露各類設備操作密碼、配置信息,不得泄露監控目標防護措施。
六、嚴格道守操作規程,不得擅自刪除、關閉修改系統程序和系統配置,不得擅自接入外來設備。
七、謹守消防法規,嚴禁攜帶易燃、易爆危險品進入監控中心,嚴禁在監控中心使用電暖氣、電水壺等大功率電器。
八、做好衛生清潔工作,物品擺放整齊有序,定期擦操拭設備。
九、做好交接班工作,交班人員交班時要將當班情況、未處理事項向接班人員交待清楚,并做好交接班記錄，接班人員接班后使用本班負責人用戶登錄值守客戶端值守。
報警監控中心值守人員職責
一、嚴格遵守和執行各項規定制度和操作流程，熟練報警、監控、對講、燈光控制、門禁等功能，熟練掌握系統操作程序，書記各類異常情況處置預案。
二、負責管轄內金庫、自助設備與自助銀行、營業網點及重點要害部位的遠程監控值守，早、晚接送款箱的實時監控，入侵與消防報警系統的接處警，自助銀行客戶的緊急求助，發生在我行自助銀行范圍內的外部欺詐犯罪防范，營業網點大堂保安履職和著裝、儀表的監督檢查等，按時進行檢查和巡查，并做好記錄。
三、熟悉各類報警監控設備的分布情況，負責對監控守衛目標的監視、監聽，熟悉技術防范設備的布防、巡查、撤防和一般故障的排除，正確處置報警信號。
四、按時上崗，嚴格交接班手續，不得遲到、早退，嚴禁擅離職守、擅自離崗、在崗睡覺機器他與值守任務無關的娛樂活動。
五、上崗必須統一著裝，佩戴值守證件。
六、按時檢查保養管控設備，通訊線路，消防器材和應急照明設備，始終保持中心內清潔衛生。
聯社案件防控工作目標責任狀
為進一步加強內控管理，切實做好我縣農村信用社案件防控工作，提高案件防控水平，確保全年安全經營無案件，促進全市農村信用社穩健發展，特簽訂本責任狀。
一、責任目標
在責任年度內，各社在管轄范圍內要以開展“合規執行年“為抓手，繼續按照“打造平安年“的目標和要求，切實抓好案件防控工作，加強內部控制，全面提升案件綜合防控能力，防范“貪污、挪用、詐騙、盜竊“等案件以及重大違規違紀事件的發生，防范賭博、涉毒和治安災害等責任事故的發生，確保農村信用社資金、財產安全和職工人身安全，確保年度發案數為零。
二、責任范圍
各網點負責人是案件防控工作的第一責任人，對所轄案件防控工作的安排、部署、落實和執行負總責；領導及其它成員根據分工，對職責范圍內的案件防控工作負主要責任。
三、責任內容
1、依法合規經營各項金融業務，嚴格執行省聯社各項規章制度，不得默許或指令下屬違規經營或違規使用、占用信用社資金，不得違規拆借、挪用信用社資金。
2、建立、健全信用社資金安全管理責任制，并考核資金安全管理責任制落實情況。
3、按照省聯社規定建立相應的案防組織機構，按照內部控制和崗位制約的要求配備崗位人員，實行案件防控目標責任制。
4、積極開展“合規執行年“活動，打造流程銀行，創建合規文化，積極構建全面風險管理機制和內部控制綜合評價機制及相應的內控制度體系，夯實案防工作基礎，建立案防工作長效機制。
5、加強全員案件防控教育培訓工作，不斷提高員工案件防控意識和技能，筑牢案件防控思想防線。
6、認真組織班子成員落實各項履職檢查，加大監督檢查力度，及時發現問題，消除隱患，保持案件防控和追究問責的高壓態勢。
7、嚴格落實高管人員定期交流、重要崗位人員輪換、強制休假、親屬回避等制度；按照員工日常行為排查月報告制度組織排查，對重點人員建立監控檔案，實行動態管理。
8、組織落實上級及有關部門對案件防控工作的部署和提出的整改意見。
9、每季度至少組織一次案件防控專項工作會議，分析、布置、督促、檢查信用社案件防控工作，會議要形成會議記錄，并督促各項工作的落實。
10、按規定時限報告本聯社發生的案件，組織對信用社案件的調查處理，按照管理權限對案件責任人員進行責任追究，落實監管部門“雙線問責、上追兩級“的規定。
四、責任追究
1、按照省聯社《河北省農村信用社案件防控責任追究辦法》（冀信聯發〔〕80號）對發生案件的網點負責人進行處理。
2、對發生瞞報、遲報、漏報、誤報重大突發事件和案件的，從重追究有關責任人管理責任和領導責任。
3、對未完成案件防控責任目標，發生案件的社，網點負責人先行就地免職，再做調查處理，從嚴追究問責。
4、本年度結束后，由聯社對各網點案件防控工作目標完成情況進行考核，案件防控工作考核結果市辦與聯社績效掛鉤，算出各聯社年度應得績效工資后，再按照案件防控目標責任考核評價得分百分比發放績效工資。
五、有關事項
1、本責任狀一式兩份，縣聯社與簽署單位各持一份，責任狀期限自1月1日至12月31日止。
2、本責任狀由縣農村信用合作聯社具體監督實施。
聯社黨委書記（理事長）＿＿＿＿＿＿＿＿＿網點負責人
一、總體情況
通過檢查發現，該營業網點的日常工作繁忙，工作量較大，臨柜人員在日常工作中不能做到對自行業務進行認真核對，營業經理履職時盡職不到位，造成差錯率增高，并且營業經理對柜員的日常業務培訓以及自身學習得不到正常堅持，從檢查情況看，柜員因不注意細節或不細心、屢查屢犯造成的差錯較多，通過跟蹤檢查上期問題，發現該行對存在的問題整改力度不夠，如柜員日終軋帳制度的執行以及保險柜大小不符合要求使現金管理未能得到有效的改變；同業存款專用賬戶支取現金無人民銀行審批的現金管理卡。對使用原子印章作為單位結算賬戶預留印鑒的，整改步伐較慢。在此次月度檢查中，檢查督導員能積極和被查網點溝通交流，對柜員出現的操作問題和業務誤區、肓區，耐心的進行輔導，幫助柜員規范業務處理，正確認識錯誤的危害性；對檢查中發現的漏簽章、漏登記、漏報備等問題進行現場輔導整改，達到“查深、查細和查輔結合”的預期目的。
二、存在問題
1、分管行長、業務主管對網點核算、內控方面的檢查記錄、網點負責人工作日志的記載項目不全、內容簡單，檢查中未發現有問題提出記錄。營業經理工作日志記載對日常工作中的問題、重大事項、以及自身不可解決的問題也無記錄。
2、日終軋帳，未核打當日經辦的業務憑證，造成柜員有丟失憑證現象。（屢查屢犯項）
三、整改建議
本次檢查中發現的問題，要求網點營業經理逐條認真落實整改，運行督導員對整改情況進行復查，對能整改未整改問題加倍扣分，針對檢查存在的問題提出以下整改建議。
1、通過本次檢查，該網點對日常使用的庫存現金登記簿、掛失登記簿、柜面空白重要憑證登記簿等未能做到妥善保管，希望該網點的柜員管理工作從日常小事認認真真的做起，這樣才能帶動全方位工作的從嚴管理。
2、對以上檢查發現的問題，營業經理要在日常的工作中加強監督、監控，對以往檢查提出的問題要盡快解決，對問題的整改匯報要有具體內容、數字、整改的進程，對履查履犯的問題管轄行要認真對照省行《違反規章制度處罰規定》條例進行經濟處罰，對檢查問題的整改報告在次月15日前上報，并將經濟處罰單復印件附在整改報告后。
3、營業經理的工作日志記載要有：日常工作中存在問題的發現、處理的方式、方法，對自身不能解決的問題要有記錄、反映；營業經理的周查項目要全、檢查內容要有具體的數字、方式、方法，工作日志記載要有連續性。
一、總體情況
通過檢查發現，該營業網點的日常工作繁忙，工作量較大，臨柜人員在日常工作中不能做到對自行業務進行認真核對，營業經理履職時盡職不到位，造成差錯率增高，并且營業經理對柜員的日常業務培訓以及自身學習得不到正常堅持，從檢查情況看，柜員因不注意細節或不細心、屢查屢犯造成的差錯較多，通過跟蹤檢查上期問題，發現該行對存在的問題整改力度不夠，如柜員日終軋帳制度的執行以及保險柜大小不符合要求使現金管理未能得到有效的改變；同業存款專用賬戶支取現金無人民銀行審批的現金管理卡。對使用原子印章作為單位結算賬戶預留印鑒的，整改步伐較慢。
在此次月度檢查中，檢查督導員能積極和被查網點溝通交流，對柜員出現的操作問題和業務誤區、肓區，耐心的進行輔導，幫助柜員規范業務處理，正確認識錯誤的危害性；對檢查中發現的漏簽章、漏登記、漏報備等問題進行現場輔導整改，達到“查深、查細和查輔結合”的預期目的。
二、存在問題
1、分管行長、業務主管對網點核算、內控方面的檢查記錄、網點負責人工作日志的記載項目不全、內容簡單，檢查中未發現有問題提出記錄。營業經理工作日志記載對日常工作中的問題、重大事項、以及自身不可解決的問題也無記錄。
2、日終軋帳，未核打當日經辦的業務憑證，造成柜員有丟失憑證現象。（屢查屢犯項）
三、整改建議
本次檢查中發現的問題，要求網點營業經理逐條認真落實整改，運行督導員對整改情況進行復查，對能整改未整改問題加倍扣分，針對檢查存在的問題提出以下整改建議。
1、通過本次檢查，該網點對日常使用的庫存現金登記簿、掛失登記簿、柜面空白重要憑證登記簿等未能做到妥善保管，希望該網點的柜員管理工作從日常小事認認真真的做起，這樣才能帶動全方位工作的從嚴管理。
2、對以上檢查發現的問題，營業經理要在日常的工作中加強監督、監控，對以往檢查提出的問題要盡快解決，對問題的整改匯報要有具體內容、數字、整改的進程，對履查履犯的問題管轄行要認真對照省行《違反規章制度處罰規定》條例進行經濟處罰，對檢查問題的整改報告在次月15日前上報，并將經濟處罰單復印件附在整改報告后。
3、營業經理的工作日志記載要有：日常工作中存在問題的發現、處理的方式、方法，對自身不能解決的問題要有記錄、反映；營業經理的周查項目要全、檢查內容要有具體的數字、方式、方法，工作日志記載要有連續性。
一、總體情況
通過檢查發現，該營業網點的日常工作繁忙，工作量較大，臨柜人員在日常工作中不能做到對自行業務進行認真核對，營業經理履職時盡職不到位，造成差錯率增高，并且營業經理對柜員的日常業務培訓以及自身學習得不到正常堅持，從檢查情況看，柜員因不注意細節或不細心、屢查屢犯造成的差錯較多，通過跟蹤檢查上期問題，發現該行對存在的問題整改力度不夠，如柜員日終軋帳制度的執行以及保險柜大小不符合要求使現金管理未能得到有效的改變；同業存款專用賬戶支取現金無人民銀行審批的現金管理卡。對使用原子印章作為單位結算賬戶預留印鑒的，整改步伐較慢。
在此次月度檢查中，檢查督導員能積極和被查網點溝通交流，對柜員出現的操作問題和業務誤區、肓區，耐心的進行輔導，幫助柜員規范業務處理，正確認識錯誤的危害性；對檢查中發現的漏簽章、漏登記、漏報備等問題進行現場輔導整改，達到“查深、查細和查輔結合”的預期目的。
二、存在問題
1、分管行長、業務主管對網點核算、內控方面的檢查記錄、網點負責人工作日志的記載項目不全、內容簡單，檢查中未發現有問題提出記錄。營業經理工作日志記載對日常工作中的問題、重大事項、以及自身不可解決的問題也無記錄。
2、日終軋帳，未核打當日經辦的業務憑證，造成柜員有丟失憑證現象。（屢查屢犯項）
三、整改建議
本次檢查中發現的問題，要求網點營業經理逐條認真落實整改，運行督導員對整改情況進行復查，對能整改未整改問題加倍扣分，針對檢查存在的問題提出以下整改建議。
1、通過本次檢查，該網點對日常使用的庫存現金登記簿、掛失登記簿、柜面空白重要憑證登記簿等未能做到妥善保管，希望該網點的柜員管理工作從日常小事認認真真的做起，這樣才能帶動全方位工作的從嚴管理。
2、對以上檢查發現的問題，營業經理要在日常的工作中加強監督、監控，對以往檢查提出的問題要盡快解決，對問題的整改匯報要有具體內容、數字、整改的進程，對履查履犯的問題管轄行要認真對照省行《違反規章制度處罰規定》條例進行經濟處罰，對檢查問題的整改報告在次月15日前上報，并將經濟處罰單復印件附在整改報告后。
3、營業經理的工作日志記載要有：日常工作中存在問題的發現、處理的方式、方法，對自身不能解決的問題要有記錄、反映；營業經理的周查項目要全、檢查內容要有具體的數字、方式、方法，工作日志記載要有連續性。
6.3級重大地震后，省公司領導作出的“保生命、保安全、保穩定、保服務、保生產”五點指示、要求在確保郵政員工人身安全的前提下，全力以赴做好抗震救災工作。按州公司安排，我局要確保郵政通信暢通，全力做好郵政服務、生產經營發展等各項工作，要以更好的面貌、更好的服務、更好的成效來展示我們郵政企業的風采。經局務會研究對下一步保障郵政通信服務工作提出以下要求，請各部室、支局、班組認真貫徹落實。
一、全力以赴確保郵政通信暢通
1、新都橋支局要確保塔公、沙德的黨報黨刊的投遞，必須天天送達，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。
2、姑咱支局要確保各鄉鎮黨委、政府的黨報黨刊的投遞，必須天天送達，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。
3、縣局投遞網運發行中心要確保各黨委、政府機關、各單位的黨報黨刊的投遞，必須天天送達，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。
4、縣局監督檢查部負責對各支局、中心投遞工作進行檢查，對造成人為延誤的、用戶有理由投訴的按局規重處。
二、盡職盡責提高服務質量
1、新都橋支局營業廳要確保營業時間，改善服務態度、提高服務質量，不得造成用戶有理由投訴。網點營業員必須嚴格按《郵政服務禮儀》統一著裝、佩戴頭飾。
2、姑咱支局營業廳要確保營業時間，改善服務態度、提高服務質量，不得造成用戶有理由投訴。網點營業員必須嚴格按《郵政服務禮儀》統一著裝、佩戴頭飾。
3、彩虹橋營業廳要確保營業時間，改善服務態度、提高服務質量，不得造成用戶有理由投訴。網點營業員必須嚴格按《郵政服務禮儀》統一著裝、佩戴頭飾。
4、北門營業廳要確保營業時間，改善服務態度、提高服務質量，不得造成用戶有理由投訴。網點營業員必須嚴格按《郵政服務禮儀》統一著裝、佩戴頭飾。
5、縣局監督檢查部負責對各網點營業廳檢查、抽查，凡造成用戶有理由投訴的、未按《郵政服務禮儀》統一著裝、佩戴頭飾的按局規重處。
三、全力做好后臺支撐確保生產經營發展
1、縣局辦公室做好信息技術支撐，確保前臺的終端、打印機等設備的正常運行。
2、監督檢查部做好安全支撐，確保業務庫安全、生產安全等安全工作，保障生產經營正常有序進行。
3、投遞網運發行中心、新都橋支局要提前思考、研究和部署進口救災物資的處理工作，做好應急預案，確保有備無患。將進口救災物資及時投遞災區。
4、縣局辦公室、監督檢查部要全力做好災害隱患排查及受災情況統計、核查相關工作，盡全力消除安全隱患，嚴防二次受災。
5、市場部繼續做好各項專業旺季營銷工作，加強市場分析，確保四季度旺季營銷工作的正常開展。
6、由局長助理負責各項工作的督導落實，確保我局郵政生產經營各項工作的正常運轉。
